Paljud ettevõtjad küsivad endalt, mis täpselt juhtub, kui UBO-registreering pole täielikult korras. Vastus sõltub sellest, kus asi viltu läheb: registri enda juures või kliendia juures, kes nõuab aktuaalset ülevaadet. Mõlema olukorra tagajärjed on erinevad ja kumbki pole põhjus paanitsemiseks — kuid nõuab tähelepanu.
UBO tähendab Ultimate Beneficial Owner'i: inimest, kes on ettevõtte lõplik omanik või omab ettevõtte üle kontrolli. Paljud ELi riigid peavad sellest registrit; Hollandis on see Kaubandus- ja Tööstuskoda. Kes asutab äriühingut või muud õigussubjekti, on põhimõtteliselt kohustatud UBO'd sellesse registreerima ja andmeid ajakohasena hoidma.
Kui registreering registris puudub või on aegunud
Registreerimiskohustus on seaduslik kohustus, sõltumata sellest, mida teilt kliendipoole nõuab. Kaubandus- ja Tööstuskoda järelevalvest registri täielikkuse üle ning võib pöörduda ettevõtete poole, kes pole registreerunud või pole seda õigeaegselt teinud. Mis see konkreetsel juhul tähendab ja millised sammud sellega kaasnevad, määrab järelevalveasutus; see ei ole hinnang, mida me siin teha saame ega tahagi. Täpsete kohustuste ja tähtaegade osas on Kaubandus- ja Tööstuskoja teabe allikas, mida võimalusel täiendada juridilise nõu või notariga, kes tunneb teie ettevõtte struktuuri.
Aegunud registreering — näiteks pärast aktsiate ülekannet või põhikirja muutust, mida pole teatatud — kuulub samade kohustuste alla kui puuduv registreering. Register peaks näitama aktuaalset olukorda, mitte olukorda asutamise ajal.
Kui klient nõuab UBO-andmeid ja te ei saa neid esitada
Lisaks on tegemist klientide praktikas, eriti pankade, kindlustusettevõtete ja suurematel ostjatel, kes teevad oma ahelitöötlust. Seda nimetatakse KYB-ks, Know Your Business'iks: ostja tahab teada, kes on tarnija taga, teiste hulgas pestud raha vältimiseks ja huvide konfliktide vältimiseks. KYB-küsimustik küsib siis sageli ka UBO-ülevaadet, mõnikord koos registri otsinguga.
Kui te neid andmeid õigeaegselt edastada ei saa, siis tagajärg ei ole järelevalveasutuse, vaid kliendia enda juures: ta võib hinnangu edasi lükata, esitada täiendavaid küsimusi või äärmisel juhul otsustada, mitte koostööd alustada. See ei ole õiguslik sanktsioon, vaid ostja enda kaubanduslikus hindamises, ning see hindamine erineb panga, kindlustusettevõtte või ordonneeriva asutuse kaupa. kuidas KYB-uurimine ostjate puhul välja näeb annab pildi sellest, mida tavapäraselt nõutakse ja miks.
Kaks kohustust, kaks erinevat tagajärge
Seega on otstarbekas need kaks olukorda teineteisest eristada. Registreerimiskohustus registris on seaduslik kohustus oma järelevalveasutusega. UBO-andmete esitamine kliendile on ärisuhtluse osa, mille korral ostja ise määrab, kui ranget kontrolli teha ning mida teha, kui teave puudub. Aktuaalne register lahendab aga sageli kohe teise probleemi: kes registreeringut korras hoiab, saab tavaliselt samu andmeid kliendile edastada.
Praktikas märkame me, et ettevõtjad kaotavad aega peamiselt seetõttu, et neid sama UBO-andmeid küsitakse pidevalt uuesti, erinev formaadis, erinevalt ostjalt. Täpselt selles aitab supplia.eu: teie kinnitatud andmed on ühe korra kindlaks määratud teie aheldossiees ja kasutatakse uuesti küsimustikuloende puhul, mille järgnev klient saadab. Me ei registreeri midagi Kaubandus- ja Tööstuskodasse ega hinne teie UBO-struktuuri — see jääb teie enda vastutuseks, vajaduse korral notariaadi või juristkonna nõu alusel.
Kas soovite kiiresti teada, millised küsimustikud teie olukorras teie jaoks tõenäoliselt tulevad ja mis nende jaoks vajalik on? Mõne küsimuse abil näete kohe, kus te seisate. Kui teil on kahtlusi, kas midagi kehtib spetsiifiliselt teie ettevõttele, vaadake vastuseid korduma kippuvatele küsimustele, või looge ärikonto, et koostada oma faili. Nii ei pea te järgmine kord uuesti sama väljavõtet otsima.