klausimyne klausiama apie ubo kur tas atsakymas mano byloje

UBO duomenys gaunami iš Prekybos registro bylos, o ne iš UBO registro

Atsakymas yra grandinės byloje, pagal UBO struktūrą, kuri buvo nustatyta anksčiau pirmajai klausimynui, kuriame tai atsirado. Ten yra galutinių naudos savininkų vardai, jų nuosavybės procento arba balsavimo teisės dalis, ir intereso pobūdis. Sistema atpažįsta UBO klausimą naujame sąraše ir siūlo tą patį atsakymą; tu patvirtini taip arba ne ir pats pateiki.

Atkreipkite dėmesį į skirtumą tarp oficialaus Pagrindinių faktinių savininků (UBO) registro prie Prekybos rūmų: tai yra teisinė registracija pagal Taisykles dėl pinigų plovimo ir terorismu finansavimo prevencijos, su savomis atnaujinimo pareigomis. Grandinės failas nėra jo pakaitalas, bet kopija iš paskutinių patvirtintų duomenų naudojimui kliento klausimynuose. Jei struktūra nebe aktuali — akcija parduota, naujas vadovas — tą pirmiausia atnaujini failą per UBO struktūrą iš įmonės, kad nauja klausimyna gautų teisingą atsakymą vietoj seno. Jei klientas konkrečiai paprašo arba kas nors struktūroje turi politinę reikšmingą pareigą, tai atskiras atsakymas, kurį galima rasti prie PEP statusas vadovų ir suinteresuotų asmenų.

Pagrindimas: Komercinio registro įstatymas kartu su Wwft kliento tyrimo reikalavimais

Duomenys, susieti su įmone — įskaitant vadovus ir valdymo struktūrą — kyla iš Komercinio registro įstatymo 2007 reregistracijos pareigos. Klausimas apie pačią UBO paprastai kyla ne iš šio įstatymo, o iš kliento paties pareigos atlikti kliento tyrimą pagal Įstatymą dėl pinigų plovimo ir terorismelio finansavimo prevencijos: bankai ir kartais taip pat didesni komerciniai partneriai turi žinoti, kas slypi už jų sandorio šalies. Todėl beveik kiekvienas bankas klausia panašaus tipo klausimą, nors portalo išvaizda kaskart skiriasi — taip pat žr. kodėl bankų ir draudikų klausimai nepaisant temos vis tiek skiriasi.